Theo thông tin từ Công an tỉnh Hà Giang, ngày 13/1/2025, Cơ quan Cảnh sát điều tra đã tiến hành khởi tố, bắt tạm giam và khám xét nơi ở của ông Nguyễn Thế Trịnh (SN 1978, trú tại phường Dương Nội, quận Hà Đông, Hà Nội). Ông Trịnh đang bị điều tra về hành vi “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” theo Điều 174 Bộ luật Hình sự.

Hành vi phạm tội: Tăng vốn khống, trục lợi từ cổ phiếu

Kết quả điều tra ban đầu cho thấy, trong giai đoạn từ tháng 1 đến tháng 11/2015, khi còn giữ chức Chủ tịch HĐQT của CTCP Phân phối Top One, Nguyễn Thế Trịnh đã cùng với Đinh Văn Tạo (Chủ tịch HĐQT của công ty từ tháng 12/2015 đến tháng 4/2019) thực hiện các thủ đoạn gian lận.

Cụ thể, ông Trịnh đã giúp sức ông Tạo hợp thức hóa hồ sơ và tài liệu nhằm tăng khống vốn điều lệ của công ty để đủ điều kiện trở thành công ty đại chúng.

Công ty sau đó được đưa lên giao dịch trên sàn UPCoM với mã cổ phiếu TOP từ tháng 7/2015. Tận dụng việc chào bán cổ phiếu ra công chúng, nhóm đối tượng này đã thu lợi bất chính số tiền đặc biệt lớn, gây tổn thất nghiêm trọng đến nhà đầu tư.

Cú rơi tự do của cổ phiếu TOP và dấu hiệu sai phạm tài chính

Khi mới niêm yết, cổ phiếu TOP từng đạt mức cao nhất là 15.600 đồng/cổ phiếu. Tuy nhiên, tính đến phiên giao dịch ngày 13/1/2025, thị giá TOP chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, kéo theo vốn hóa thị trường giảm mạnh, hiện chỉ đạt khoảng 30 tỷ đồng.

Đáng chú ý, Top One đã không công bố báo cáo tài chính kể từ quý II/2024, cho thấy dấu hiệu bất thường trong quản lý tài chính. Báo cáo quý I/2024 trước đó cũng ghi nhận doanh thu 0 đồng, phản ánh sự suy thoái nghiêm trọng trong hoạt động kinh doanh.

Mối quan hệ giữa Top One và các doanh nghiệp khác

Trên website chính thức, CTCP Phân phối Top One tự giới thiệu là đại lý cấp 1 phân phối các sản phẩm từ các thương hiệu nổi tiếng như CTCP Nước giải khát Sài Gòn (TRIBECO), Công ty Cà phê Trung Nguyên, CTCP Chè Kim Anh, cùng các sản phẩm nhập khẩu như bánh Leibniz.

Tuy nhiên, hiện tại, các thông tin này cần được xác minh thêm, đặc biệt khi công ty liên tục đối mặt với những vấn đề pháp lý và quản lý tài chính.

Mở rộng điều tra các cá nhân liên quan

Không chỉ riêng Nguyễn Thế Trịnh, ngày 12/1/2024, Cơ quan Cảnh sát điều tra đã khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can và bắt tạm giam đối với Đinh Văn Tạo và Nguyễn Hữu Khá – cả hai đều từng giữ chức Chủ tịch HĐQT của Top One. Cả ba bị điều tra với các cáo buộc liên quan đến hành vi tham ô tài sản và trục lợi bất hợp pháp từ các giao dịch cổ phiếu.

Bài học cảnh tỉnh từ vụ án Top One

Vụ việc của CTCP Phân phối Top One không chỉ phơi bày những bất cập trong quản lý tài chính mà còn cảnh tỉnh các nhà đầu tư về rủi ro tiềm ẩn khi đầu tư vào các công ty có nền tảng tài chính yếu kém. Việc tăng khống vốn điều lệ, sử dụng cổ phiếu như một công cụ để trục lợi và không minh bạch trong công bố thông tin là các hành vi cần được giám sát chặt chẽ.

Trong bối cảnh hiện tại, việc giá cổ phiếu TOP giảm mạnh và các vấn đề pháp lý của ban lãnh đạo có thể tiếp tục gây áp lực lên thị trường UPCoM nói riêng và niềm tin của nhà đầu tư nói chung. Đồng thời, các cơ quan quản lý cần tăng cường thanh tra, giám sát để hạn chế những vụ việc tương tự, qua đó bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.

Đọc thêm:

Hàng hóa phái sinh là gì? Tìm hiểu cách đầu tư hàng hóa sinh lời